Firmele de brokeraj vor fi obligate să verifice clienţii cu ajutorul băncilor pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital, însă, pe de altă parte, vor fi relaxate condiţiile de raportare a tranzacţiilor semnificative.
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (CNVM) doreşte ca documentele furnizate de clientul unei firme de brokeraj să fie verificate de către o bancă sau instituţie financiară care se supune măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării actelor de terorism, potrivit unui proiect de regulament elaborat de CNVM, aflat în dezbatere publică.
O altă măsură pentru prevenirea spălării banilor este ca prima tranzacţie să fie realizată prin intermediul unui cont deschis în numele clientului la o instituţie de credit.
În cazul transferurilor ocazionale sau a relaţiilor de afaceri cu persoanele expuse politic, care sunt rezidente într-un alt stat membru al Uniunii Europene sau al spaţiului economic european ori într-un stat terţ, arbitrul pieţei de capital solicită brokerilor să obţină "aprobarea în scris a conducerii executive a entităţii reglementate înaintea stabilirii unei relaţii de afaceri cu un client din această categorie". Firmele de brokeraj vor fi obligate, de asemenea, să verifice sursa fondurilor implicate şi să monitorizeze permanent relaţia de afaceri cu persoanele din această categorie.
Aceste măsuri nu se regăsesc în regulamentul actual privind combaterea spălării banilor şi a terorismului, emis de CNVM în anul 2005, care va fi abrogat după intrarea în vigoare a noului regulament.
În acelaşi timp, CNVM va relaxa condiţiile privind raportările referitoare la tranzacţiile în numerar, în sensul extinderii perioadei în care se transmit informaţiile şi majorării valorii minime de la care se fac astfel de raportări.
Dacă în prezent raportarea se face pentru sume care trec de echivalentul a 10.000 euro, odată cu intrarea în vigoare a noului regulament suma va creşte la 15.000 de euro..
Nu uitati sa va abonati la newsletter-ul BaniSiAfaceri! Informatii profitabile zi de zi pe adresa dumneavoastra de email! click aici
Un proiect substantial de investitii in Romania arputeaveni din parteauneicompanii din Coreea de
» CEC Bank, campanie promotionala la creditele oferite prin Programul Kogalniceanu
CEC Bank lanseaza o campanie promotionala pentru liniile de credit oferite prin Programul Guvernamental Mihail Kogalniceanu. Astfel, pentru clientii persoane juridice care contracteaza credite in cadrul acestui program de finantare incepand cu data de 05.03.2012, contravaloarea
» BCR Banca pentru Locuinte reduce dobanda pentru creditele anticipate
BCR Banca pentru Locuinţe (BCR BpL), liderul pieţei de economisire-creditare pentru domeniul locativ, vine în întâmpinarea nevoilor locative ale clienţilor săi prin reducerea dobânzii la creditele anticipate acordate in lei si garantate cu ipoteca, la 8%
» RBS Romania si NESsT Romania continua parteneriatul
RBS România anunţă continuarea parteneriatului cu NESsT România început în 2007, susţinând cea de-a treia ediţie a Competiţiei Întreprinderilor Sociale. Principalul obiectiv al ediţiei din 2011-2012 este acela de a spori capacitatea ONG-urilor din România de
» Unicredit Tiriac Bank deschide prima sucursala pe Facebook din Romania
UniCredit Tiriac Bank invita utilizatorii de Internet sa treaca pragul virtual al primei sucursale deschisa de o banca din Romania pe Facebook: e-Sucursala UniCredit Tiriac Bank.
Unul dintre cele mai importante avantaje ale e-Sucursalei este optiunea click-to-chat.
» Noua campanie promotionala COSMOTE Alpha MasterCard aduce 800 de premii
Alpha Bank Romania si COSMOTE Romania desfasoara in perioada 23 februarie - 11 mai 2012 o noua campanie promotionala pentru cardul de credit COSMOTE Alpha MasterCard, ce aduce clientilor premii constand in telefoane mobile.
Primii 800 de
» BCR relanseaza serviciul de Private Banking
BCR Erste Private Banking avea, la sfârşitul anului trecut, peste 2.000 de clienţi Private Banking, în creştere cu 29% faţă de aceeaşi perioadă a anului 2010 şi gestiona, la finele lui 2011, aproximativ 941 milioane EUR,
Dupa 20 de ani de profunda dezindustrializare a Romaniei, pentru prima data se lanseaza o dezbatere publica de anvergura la Bucuresti despre MECANISMELE DE FINANTARE A INDUSTRIILOR STRATEGICE ALE PREZENTULUI SI VIITORULUI IN ROMANIA.
Headprint.ro, cu sediul in Bucuresti, este unul dintre "jucatorii" importanti pe piata de print digital, cat si de indoor-outdoor de mici si mari dimensiuni. Avantajul fata de multe dintre celelalte firme care activeaza pe piata este
Rio Bucovina, unul dintre cei mai mari producatori de apa imbuteliata din România, a incheiat anul 2011 cu o cifra de afaceri de peste 107.000.000 lei, in crestere cu 27% comparativ cu anul precedent. De la
Nokia pierde pozitia de lider pentru prima data in 14 ani in fata Samsung, care devine cel mai mare producator de telefoane mobile din lume. Astfel, Samsung a livrat in primele trei luni 93,5 milioane de
Campania "De Paste, Domoferta bate orice oferta!", promoveaza super reducerile din magazin, acestea ajungand chiar pana la 50%.
Promovarea campaniei se realizeaza prin intermediul catalogului si a panourilor de outdoor, iar printre ofertele prezentate se numara:
Cei mai multi angajati romani prefera ca angajatorul sa le ofere o zi libera cu ocazia sarbatorilor de Paste, in loc de alte beneficii, pentru a o putea petrece cu familia sau cu prietenii. Banii, cadourile,
Echipa INTERCAM BROKER D’ASSURANCE SRL va invita sa-i vizitati online la adresa www.1-rca.ro Aceasi adresa pentru un site consacrat de Asigurari RCA dar cu o noua prezentare grafica gandita special pentru dumneavoastra.
Pentru echipa 1-RCA.ro inceputul
